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kaiyun中国官方网站被冻结基金份额所产生的权益一并冻结-开云(中国)Kaiyun·官方网站-科技股份有限公司
发布日期：2026-04-05 09:26    点击次数：79

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           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华商双翼平衡混杂型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金料理东谈主：华商基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国建筑银行股份有限公司       二〇二五年二月         第 1 页 共 160 页                        华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       弱点辅导   华商双翼平衡混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 稳健见效。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券商场价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主连气儿 多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的积极 料理风险，本基金的特定风险等。   本基金为偏债混杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 商场环境或料理东谈主对商场地处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风 险。因此，本基金合座表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金对持价值和 长期投资理念，可爱股票投资风险的留心，然则基于投资范围的规矩，本基金无 法完全肃清股票商场和债券商场的下落风险。同期，本基金可能因不息范围较小 而被合并导致基金阻隔的风险。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东谈主出现背信，或在交往过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质地 裁汰导致价钱下降等，可能酿成基金财产损失。此外，受商场范围及交往活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   本基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交往司法等互异带来的独到风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资聚拢度风险、商场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票或                     第 2 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 采用不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制关连的独到风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并存眷本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品汉典概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险，全面融会本基金的风险收益特征和居品秉性， 并充分接头自身的风险承受才能，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金居品汉典概要编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》实施之日起 一年后源头施行。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎长途的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次更新内容为对波及调低托管费率关连内容进行更新，关连信息更新截止 日为2025年2月7日；同期本次更新基金料理东谈主信息关连内容，关连信息更新截止 日为2025年1月23日，其余所载内容截止日为2024年11月26日，联系财务数据和 净值表现截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。                   第 3 页 共 160 页                                                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                               第 4 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 一、引子   《华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金销售料理办法》           （以下简称“《销售办法》”）、                         《公开召募证券投资基金运 作料理办法》      （以下简称“《运作办法》”）、                    《公开召募证券投资基金信息表示料理 办法》   （以下简称“《信息表示办法》”）、                   《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险料理规矩》(以下简称“《流动性风险规矩》”)过甚他联系规矩以及《华商双翼 平衡混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了华商双翼平衡混杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐述或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的波及 基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按 照《基金法》、基金合同过甚他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。                 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                 第 5 页 共 160 页                        华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合同的任何有用矫正和补充。 混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充。 募说明书》过甚更新。 料概要》过甚更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正。 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 其常常作念出的矫正。                     第 6 页 共 160 页                   华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 员会。 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织。 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 东谈主。 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务。 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务 条约，负责办理基金销售业务的机构。 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并复古基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。 限公司或接受华商基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资业务的基金份额变动及 结余情况的账户。                第 7 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的 日历。 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 不得卓绝 3 个月。 交往日。 绽放日。 范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同战胜。 请购买基金份额的步履。 请购买基金份额的步履。 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履。 规矩的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履。 持基金份额销售机构的操作。                    第 8 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购日、扣款金额及扣款形态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资形态。 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10%。 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 款项过甚他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券，因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交往的债券等。 资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额。 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额。 基金份额持有东谈主服务的用度。 账户进行处置算帐，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账                 第 9 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值本事仍导致 公允价值存在首要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不确定性的 资产。 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介。 件。                       三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   激动称号                           出资比例   华龙证券股份有限公司                        46％   深圳市五洲协和投资有限公司                     34％   济钢集团有限公司                          20％                        第 10 页 共 160 页                   华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 商盛世成长混杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法生动配置混杂型证券投资基金、华商产业升级混杂型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选生动配置混杂型证券投资基金、华 商安闲增利债券型证券投资基金、华商价值精选混杂型证券投资基金、华商主题 精选混杂型证券投资基金、华商现款增利货币商场基金、华商大盘量化精选生动 配置混杂型证券投资基金、华商价值分享生动配置混杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选生动配置混杂型证券投资基金、华商上风行业生动配置混杂型证券 投资基金、华商立异成永生动配置混杂型发起式证券投资基金、华商新量化生动 配置混杂型证券投资基金、华商新锐产业生动配置混杂型证券投资基金、华商未 来主题混杂型证券投资基金、华商健康生涯生动配置混杂型证券投资基金、华商 量化逾越生动配置混杂型证券投资基金、华商新趋势优选生动配置混杂型证券投 资基金、华商双翼平衡混杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源混杂型证券投资基金、华商新常态生动配置混杂型证券投资基金、华 商双驱优选生动配置混杂型证券投资基金、华商智能生涯生动配置混杂型证券投 资基金、华商乐享互联生动配置混杂型证券投资基金、华商新兴活力生动配置混 合型证券投资基金、华商万众立异生动配置混杂型证券投资基金、华商瑞鑫按时 绽放债券型证券投资基金、华商丰利增强按时绽放债券型证券投资基金、华商润 丰生动配置混杂型证券投资基金、华商元亨生动配置混杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商破费行业股票型证券投资基金、华商研究精 选生动配置混杂型证券投资基金、华商鑫安生动配置混杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商鼎新立异 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计划 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基 金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混杂型证券投资基金、 华商科技立异混杂型证券投资基金、华商龙头上风混杂型证券投资基金、华商鸿 益一年按时绽放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月按时绽放利率债 债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混 合型证券投资基金、华商双擎领航混杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月按时 绽放债券型证券投资基金、华商甄选申诉混杂型证券投资基金、华商平衡成长混                第 11 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老主义三年持有期混杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值混杂型证券投资基金、华商中枢引力混杂型证券投资基 金、华商嘉悦稳健养老主义一年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商 嘉逸养老主义日历 2040 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能 源汽车混杂型证券投资基金、华商医药破费精选混杂型证券投资基金、华商稳健 添利一年持有期混杂型证券投资基金、华商竞争力优选混杂型证券投资基金、华 商特地成长一年持有期混杂型证券投资基金、华商品性慧选混杂型证券投资基 金、华商鸿源三个月按时绽放纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证 券投资基金、华商鑫选申诉一年持有期混杂型证券投资基金、华商 300 智选混杂 型证券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 混杂型证券 投资基金、华商安远稳进一年持有期混杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长 一年持有期混杂型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究 申诉一年持有期混杂型证券投资基金、华商稳健泓利一年持有期混杂型证券投资 基金、华商嘉逸养老主义日历 2045 五年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、 华商立异医疗混杂型证券投资基金、华商利欣申诉债券型证券投资基金、华商先 进制造混杂型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板 量化选股混杂型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投 资基金、华商产业机遇混杂型证券投资基金、华商品性价值混杂型证券投资基金、 华商安恒债券型证券投资基金、华商数字经济混杂型证券投资基金、华商鸿信纯 债债券型证券投资基金、华商融享稳健配置 3 个月持有期混杂型基金中基金 （FOF）、华商中证 A500 指数增强型证券投资基金。   （二）基金料理东谈主主要东谈主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部技俩司理，计划财务 总部司帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾 赴任于化学工业部化工机械研究院，上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文牍、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、                  第 12 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主力资源总部总司理。曾赴任于兰州石油化工机器总厂，甘肃陇达期货经纪有限 公司，华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，金城成本料理有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营 业部部门司理、中山路营业部总司理、乌鲁木皆扬子江路证券营业部总司理，华 龙证券股份有限公司金融发展部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总 司理助理、固定收益总部总司理。曾赴任于蔚深证券有限职责公司，珠海泰柯玛 有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾赴任于成都市水利电力勘探瞎想院，北京市天铎讼师事务所， 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村生意银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 赴任于蚌埠坦克学院，共青团安徽省凤阳县委员会，中国东谈主民银行滁州市中心支 行，成都市所在金融料理局，成都市委办公厅，成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高档经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与捕快委员会办事组组长，济南空天产业发展投资有限公司监事，中国重型 汽车集团有限公司监事，山东省冶金科学研究院股份有限公司监事，曾任济钢集 团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、副处长、部长，党委委员、董事。 曾赴任于山东钢铁股份有限公司财务部、济南分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金料理有限公司党支部文牍、总 司理、财务负责东谈主。曾任华商基金料理有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务料理总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾赴任于天水市相信投资 公司。   刘志军：寂然董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学纯熟，兰州黄河企 业股份有限公司寂然董事，克拉玛依市建业能源股份有限公司寂然董事，方大炭 素新材料科技股份有限公司寂然董事。                  第 13 页 共 160 页                   华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   高菠阳：寂然董事。女，博士研究生。现任中央财经大学料理科学与工程学 院纯熟、产教交融部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主 任，国寿健康产业投资有限公司寂然董事，北京纳尔顿征询有限公司监事，国务 院发展研究中心产业经济部造访学者。曾任中央财经大学料理科学与工程学院讲 师、副纯熟。   王珏：寂然董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商料理学院院长， 四川省普通本科高等学校经济与贸易类专科教育调换委员会主任委员，中国海外 贸易学会常务理事。曾任西南财经大学海外商学院教师，中英 FDI 研究所长处， 海外商务系系主任，海外商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：寂然董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副纯熟，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险抑止总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事。曾任华龙证券股份有限公司计划财务总部副总司理、合 规风控料理总部总司理、合规副总监。曾赴任于兰州平板玻璃厂，甘肃华联司帐 师事务所，五联联合司帐师事务所（现瑞华司帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理司帐师。现任成都农村生意银行股份有限公 司金融商场部司理，曾任成都农村生意银行股份有限公司金融商场部副司理。曾 赴任于交通银行四川省分行，天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高档司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理，济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代表东谈主，皆鲁银行股份有限公司监事， 鲍亨钢铁（越）职责有限公司董事，国铭铸管股份有限公司董事，济南空天产业 发展投资有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理。曾任济钢集团有限公司财务部 科员、副科长、科长、部长助理、副部长。曾赴任于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金料理有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金料理有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾赴任于博时基金料理有限公司，东方基金料理有限公司。                第 14 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金料理有限公司研究总监、 研究发展部总司理、基金司理，曾任华商基金料理有限公司行业研究员、基金经 理助理、研究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东谈主力资源料理师（一级），中级 经济师。现任华商基金料理有限公司玄虚料理部总司理，曾任华商基金料理有限 公司东谈主力资源司理、东谈主力资源高档司理、玄虚料理部副总司理。曾赴任于杰迈晶 雅东谈主力资源有限公司，IBM（中国），中国民生银行总行，中银基金料理有限公司。   王小刚：总司理、财务负责东谈主。简历同上。   高敏：看护长、董事会秘书。女，司帐专科硕士，高档司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任玄虚料理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管司帐，甘肃金信司帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 计划财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商料理硕士。2007 年 4 月加入华商基金料理有限 公司，曾任证券交往部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混结伙 产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用 总公司上海期货交往部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发相信投资公司北京证券营业部总司理助理、 研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金料理有限公 司，曾任上海分公司总司理；曾赴任于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资征询公司，任总司理助理；金新相信股份有限公司，从 事投良友理办事；新疆新界集团公司，从事房地产开发技俩投资办事；金元证券 股份有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务办事；华龙证券 股份有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。                 第 15 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    陈杰：副总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男，料理学硕士。2018 年 9 月加入华商基金料理有限公司，曾任固定收益部总司理、公司总司理助理； 曾赴任于中国冶金开发南京有限公司，任财务部司帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高档司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。    姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金料理有限公司，曾任公司总司理助理；曾赴任于 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东谈主；永赢基金料理有限公司， 历任商场部副总监、机构部副总监、机构部总监。    秦哲：首席信息官、信息本事部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入 华商基金料理有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息本事 部副总司理、信息本事总监；曾赴任于深圳逸新计划机开发公司，任软件开发部 标准员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心技俩司理。    胡华夏：男，中国籍，工程硕士，具有基金从业阅历。2014 年 7 月加入华 商基金料理有限公司，曾任证券交往部债券交往员、投良友理部基金司理助理； 金增利货币商场基金的基金司理助理；2019 年 3 月 19 日起于今担任华商润丰灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 5 月 10 日起于今担任华商元亨 生动配置混杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月 5 日至 2023 年 3 月 14 日担任华商瑞丰短债债券型证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月 20 日至 2023 年 3 月 14 日担任华商现款增利货币商场基金的基金司理；2020 年 3 月 10 日至 月 8 日起于今担任华商鸿益一年按时绽放债券型发起式证券投资基金的基金经 理；2020 年 6 月 19 日起于今担任华商双翼平衡混杂型证券投资基金的基金司理； 基金的基金司理；2021 年 1 月 20 日起于今担任华商鸿盈 87 个月按时绽放债券                        第 16 页 共 160 页                        华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 型证券投资基金的基金司理；2022 年 3 月 28 日起于今担任华商鸿源三个月按时 绽放纯债债券型证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月 10 日起于今担任华商鸿 盛纯债债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 5 月 24 日起于今担任华商安恒 债券型证券投资基金的基金司理；现任固定收益部总司理助理、公司公募业务固 收投资决策委员会委员。   张永志：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业阅历。2018 年 7 月 27 日 至 2021 年 4 月 26 日担任本基金的基金司理。   梁伟泓：男，2015 年 6 月 16 日至 2018 年 9 月 11 日担任本基金的基金司理。   本基金投资采纳集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：   （1）公司投资决策委员会   王小刚：简历同上。   王华：简历同上。   吴林谦：简历同上。   陈杰：简历同上。   周海栋：华商基金料理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投良友理部） 总司理、基金司理。   邓默：华商基金料理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。   张永志：华商基金料理有限公司固定收益部总司理、基金司理。   童立：简历同上。   孙志远：华商基金料理有限公司资产配置部总司理、基金司理。   （2）公司公募业务权益投资决策委员会   王小刚：简历同上。   吴林谦：简历同上。   周海栋：简历同上。   邓默：简历同上。   童立：简历同上。   王毅文：华商基金料理有限公司权益投资部基金司理。   余懿：华商基金料理有限公司权益投资部基金司理。                     第 17 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）  张杨：华商基金料理有限公司交往总监、证券交往部总司理。  （3）公司公募业务固收投资决策委员会  王小刚：简历同上。  陈杰：简历同上。  张永志：简历同上。  胡华夏：华商基金料理有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。  厉骞：华商基金料理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。  张杨：简历同上。  （4）公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。  上述东谈主员之间无至支属关系。  （三）基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 计议形态料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和料理东谈主的财产互相寂然，对所料理的不同基金离别料理， 离别记账，进行证券投资； 三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的规矩；                  第 18 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 义务； 基金合同过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不得向 他东谈主泄露； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履； 现和分派； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 文告基金托管东谈主； 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受 理；   （四）基金料理东谈主的承诺                 第 19 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券法》”）的步履，并承诺建立健全里面抑止轨制，采纳有用依次，防守违犯《证 券法》步履的发生； 抑止轨制，采纳有用依次，防守下列步履的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关连的交往行径；   （7）卤莽职责，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他步履。 家联系法律、律例、规章及行业范例，敦朴信用、长途尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法计议；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金持有东谈主或其它基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）断绝、插手、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职责、豪侈权利；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其它股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交往；   （10）违犯证券交往场地业务司法，利用对敲、倒仓等技巧专揽商场价钱， 阻挠商场程序；   （11）贬损同行，以提高我方；                   第 20 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）在公开信息表示和告白中特意含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）以不正派技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其它法律、行政律例回绝的步履。   为钦慕基金份额持有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、专揽证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他行径；   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质 抑止东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持 有东谈主利益优先的原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公谈合理价钱施行。关连交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予表示。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连限制。   （五）基金司理承诺 基金份额持有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 定，不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息；                  第 21 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金料理东谈主的里面风险抑止轨制   (1)里面抑止的原则 东谈主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个技艺。 控轨制的有用施行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   (2)里面抑止的抑止环境 抑止文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。 积极施行，牢固成立敦朴信用和内控优先的念念想，自愿形成风险料理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险留心意志，使其勾通于公司各部分、岗亭 和业务技艺。 建立有用的里面抑止系统承担最终职责；同期，通过充分阐述寂然董事和监事会 的监督职能，幸免不正派关联交往、利益输送和里面东谈主抑止表象的发生，建立健 全合顺应代企业轨制要求的法东谈主治理结构。 序和料理议事司法、高效严谨的业务施行系统、以及健全有用的里面监督和反馈 系统。 制定单元事迹和个东谈主办事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持朴直、                  第 22 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 敦朴、刚正、清廉的品性与应有的专科才能。   (3)里面抑止的轨制体系   公司制定合理、完备、有用并易于操作的里面抑止轨制体系。里面抑止轨制 体系按照抑止轨制的遵守等级分为四个层面：第一个层面是公司规矩，是公司经 营料理撤职的最高文献；第二个层面是公司里面抑止大纲，是公司制定各项基本 料理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本料理轨制制定的更为具体的 料理办法和实施确定等。表层轨制与基层轨制有机辩论，前者调换和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和复古里面抑止轨制是本公司董事会及料理层的 职责，董事会承担最终职责；   (2)上述对于里面抑止的表示信得过、准确；   (3)本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面抑止制 度。                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不息计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   辩论东谈主：王小飞                       第 23 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   辩论电话：(021)6063 7103   中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统维持处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并一经成为旧例化的内控办事技巧。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉 持“以客户为中心”的计议理念，束缚加强风险料理和里面抑止，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实钦慕资产持有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建筑银行托管资产范围束缚扩大，托管业务品 种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。限制 2024 年三季度末，中国建筑 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务才能和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并动作惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面抑止轨制                         第 24 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   动作基金托管东谈主，中国建筑银行严格战胜国度联系托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内联系料理规矩，遵法计议、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保联系信息的信得过、准确、齐备、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国建筑银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面抑止工 作，对托管业务风险料理和里面抑止的有用性进行调换。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有寂然欺骗内控合规办事职 权和才能。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了料理轨制、抑止制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集 中抑止，业务钤记按规程复古、存放、使用，账户汉典严格复古，制约机制严格 有用；业务操作区专门配置，阻塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防守泄密；业求结果自动化操作，防守东谈主为事故的发生，本事系统完 整、寂然。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规矩，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务技艺中，对基 金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例抑止等情况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金料理东谈主进行风险辅导，与 基金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要荒谬事项实时申诉中国证监会。                 第 25 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）收到基金料理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。  （3）通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌非法交往，电话或书面要求基金 料理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。                      五、关连服务机构  （一）基金份额发售机构  称号：华商基金料理有限公司  住所：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层  办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层  法定代表东谈主：苏金奎  直销中心：华商基金料理有限公司  电话：010-58573768  传真：010-58573737  网址：www.hsfund.com  (1) 中国建筑银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  法定代表东谈主：张金良  客服电话：95533  公司网址：www.ccb.com  (2) 中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  客服电话：95588  公司网址：www.icbc.com.cn  (3) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                         第 26 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4) 祯祥银行股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (7) 东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 辩论东谈主：黎子晴 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (8) 乌鲁木皆银行股份有限公司                        第 27 页 共 160 页                                   华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展通衢 599 号新疆金钱中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展通衢 599 号新疆金钱中心 A 座    法定代表东谈主：任念念宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn    (9) 宁波银行股份有限公司同行易管家平台    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    公司网址：www.nbcb.com.cn    (10)   江苏银行股份有限公司    注册地址：南京市中华路 26 号    办公地址：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：夏平    客服电话：95319    公司网址：http://www.jsbchina.cn/    (11)   浙江泰隆生意银行股份有限公司    注册地址：浙江省台州市路桥区南官通衢 188 号    法定代表东谈主：王钧    辩论东谈主：陈妍宇    电话：0571-87219677    客服电话：95347    公司网址：www.zjtlcb.com    (12)   上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市中山东悉数 12 号    办公地址：上海市中山东悉数 12 号    法定代表东谈主：郑杨    客服电话：95528                            第 28 页 共 160 页                                华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     公司网站：www.spdb.com.cn     (13)   河北银行股份有限公司     注册地址：石家庄市祯祥北大街 28 号     办公地址：石家庄市祯祥北大街 28 号     法定代表东谈主：梅爱斌     客服电话：400-612-9999     公司网址：www.hebbank.com     (14)   华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 19 楼     法定代表东谈主：祁建邦     客服电话：95368     公司网址：www.hlzqgs.com     (15)   东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼     法定代表东谈主：陈照星     客服电话：95328     公司网址：www.dgzq.com.cn     (16)   世纪证券有限职责公司     注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈梦海通衢 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705     办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼     法定代表东谈主：李剑峰     客服电话：4008323000     公司网址：www.csco.com.cn     (17)   中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场（二期）北座                            第 29 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com    (18)   中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587、4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    (19)   国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华悉数 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    (20)   招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华悉数 111 号    办公地址：深圳市福田区福华悉数 111 号招商证券大厦 23 楼    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565、4008888111    公司网址：www.cmschina.com    (21)   中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548                            第 30 页 共 160 页                             华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.cs.ecitic.com (22)   中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (23)   海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (24)   长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (25)   国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华悉数 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华悉数 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ (26)   万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达                          第 31 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (27)   中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (28)   中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (29)   南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (30)   上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (31)   中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                        第 32 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (32)   东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 16 楼    法定代表东谈主：戴彦    客服电话：95357    公司网址：http://www.18.cn    (33)   东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    客服电话：95360    公司网址：www.nesc.cn    (34)   财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 201、501、502、1103、    法定代表东谈主：陆建强    客服电话：95336、40086-96336    公司网址：www.ctsec.com    (35)   国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.hrsec.com.cn    (36)   东吴证券股份有限公司                            第 33 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (37)   信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (38)   山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.sxzq.com (39)   华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：鲁智礼 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (40)   长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话:0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com                        第 34 页 共 160 页                              华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    (41)    中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com    (42)    华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座    法定代表东谈主：章宏韬    客服电话：95318    公司网址：www.hazq.com    (43)    华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)目田贸易考验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    (44)    渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    法定代表东谈主：安志勇    客服电话：956066    公司网址：www.ewww.com.cn    (45)    国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                           第 35 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    (46)   国盛证券有限职责公司    注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼    法定代表东谈主:周军    客服电话：956080    公司网址:www.gszq.com    (47)   第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华悉数 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华悉数 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东谈主：刘学民    客服电话：95358    公司网址：www.firstcapital.com.cn    (48)   开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客服电话：400-860-8866    公司网址：www.kysec.cn    (49)   华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (50)   国金证券股份有限公司                            第 36 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (51)   徽商期货有限职责公司 注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表东谈主：储进 客服电话：4008-878-707 公司网址：www.hsqh.net (52)   国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521、400-8888-666 公司网址：www.gtja.com (53)   东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (54)   申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com                        第 37 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） (55)   西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法东谈主代表:吴坚 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (56)   华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (57)   东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层 法定代表东谈主：魏庆华 客服电话：400-8888-993 公司网址：www.dxzq.net (58)   国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (59)   浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345                        第 38 页 共 160 页                              华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.stocke.com.cn    (60)    湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东谈主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com    (61)    申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (62)    华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东谈主：黄金琳    客服电话：95547    公司网址：www.hfzq.com.cn    (63)    中国海外金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦    法定代表东谈主：沈如军    客服电话：400-910-1166    公司网址：www.cicc.com    (64)    华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层                           第 39 页 共 160 页                                华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客服电话：400-820-9898    公司网址：http://touker.com    (65)   中邮证券有限职责公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）    办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号    法定代表东谈主：郭成林    公司网址：www.cnpsec.com    客服电话：4008-888-005    (66)   开创证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区平缓路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座    法定代表东谈主：毕劲松    客服电话：95381    公司网址：www.sczq.com.cn    (67)   联储证券有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层    法定代表东谈主：吕春卫    客服电话：400-620-6868    公司网址：www.lczq.com    (68)   中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东谈主：高涛    客服电话:95532                             第 40 页 共 160 页                                  华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     公司网址：www.ciccwm.com     (69)   光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：95525     公司网址：www.ebscn.com     (70)   江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客服电话：956007     公司网址：www.jhzq.com.cn     (71)   祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客服电话:95511-8     公司网址：stock.pingan.com     (72)   上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)目田贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：吕柳霞     客服电话：400-711-8718     公司网址:www.wacaijijin.com     (73)   玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易考验区张杨路 707 号 1105 室                               第 41 页 共 160 页                             华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (74)   中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (75)   洪泰金钱（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号特地世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东谈主：李赛 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (76)   北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (77)   泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖海外 B 座 12 楼 法定代表东谈主：于海锋 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (78)   上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东谈主：马金                         第 42 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：4008032733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (79)   深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾悉数 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.simuwang.com    (80)   上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    公司网址：www.zocaifu.com    (81)   江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网址：www.huilinbd.com    (82)   上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）目田贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东谈主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com                            第 43 页 共 160 页                             华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    (83)   上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com    (84)   北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    (85)   博时金钱基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com    (86)   诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    (87)   深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四                         第 44 页 共 160 页                              华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    (88)     上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：95021/400-1818-188    公司网址：www.1234567.com.cn    (89)     上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F    法定代表东谈主：陶怡    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    (90)     蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙海外中心 E 座    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn    (91)     上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899                          第 45 页 共 160 页                                华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     公司网址：www.erichfund.com     (92)   浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话:952555     公司网址：www.5ifund.com     (93)   上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn     (94)   嘉实金钱料理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东谈主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn     (95)   北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社玄虚楼 A 座 712 室     法东谈主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com     (96)   宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                           第 46 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F 法定代表东谈主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (97)    南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (98)    北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4000555728 公司网址：www.hcfunds.com (99)    济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (100)   上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (101)   上海联泰基金销售有限公司                        第 47 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (102)   泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com (103)   上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (104)   上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：4006767523 公司网址：https://www.zhongzhengfund.com (105)   上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.weonefunds.com                         第 48 页 共 160 页                                 华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）       (106)   珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层       法定代表东谈主：肖雯       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.com       (107)   和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸考验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503       法定代表东谈主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       公司网址：http://www.hgccpb.com/       (108)   奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港合营区前湾悉数 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东谈主：TEOWEEHOWE       客服电话：400-684-0500       公司网址：www.ifastps.com.cn       (109)   中证金牛（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401       法定代表东谈主：吴志坚       客服电话：4008-909-998       公司网址：www.jnlc.com       (110)   北京格上富信基金销售有限公司       注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室       办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室                              第 49 页 共 160 页                                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：肖伟    客服电话：400-080-5828    公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel    (111)   京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    公司网址：kenterui.jd.com    (112)   北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    客服电话：4001599288    公司网址：https://danjuanfunds.com/    (113)   上海华夏金钱投良友理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (114)   腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾悉数 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东谈主：林海峰    客服电话：95788    公司网址：www.txfund.com                                第 50 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (115)   大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com/   (116)   北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：穆飞虎   客服电话：010-62675369   公司网址：www.xincai.com   (117)   北京广源达信基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东谈主：皆剑辉   客服电话：400-616-531   公司网址：www.niuniufund.com   (118)   和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话：400-920-0022   公司网址：licaike.hexun.com   (119)   浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东谈主：张莲                            第 51 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    (120)   深圳市新兰德证券投资征询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区祯祥幸福中心 b 座 7 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn    (121)   和信证券投资征询股份有限公司    注册地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    办公地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    法定代表东谈主：宋鑫    客服电话：0371-61777518    公司网址：http://www.hexinsec.com    (122)   万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 18 层    法定代表东谈主:戴晓云    客服电话:010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com    (123)   天投合资照应人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相    客服电话：010-66045678                            第 52 页 共 160 页                                 华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    天投合顾公司网址：http://www.txsec.com    天相基金网公司网址：www.jjm.com.cn    (124)   悉数金钱（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    客服电话：400-001-1566    公司网址：www.yilucaifu.com    (125)   北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层    法定代表东谈主：武建华    客服电话：400-8180-888    公司网址：http://www.zzfund.com    (126)   天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济本事开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东谈主：陈萍    客服电话：400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com    (127)   上海大灵巧基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    客服电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn                          第 53 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    (128)   上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢    法定代表东谈主：金佶    客服电话：021-34013999    公司网址：www.hotjijin.com    (129)   上海凯石金钱基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：400-643-3389    公司网址：www.vstonewealth.com    (130)   北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东谈主：何静    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com    (131)   上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易考验区源深路 1088 号 7 层(本质楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祯祥金钱大厦 7 楼    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com    (132)   深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋                            第 54 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com    (133)   北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及退换 等业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东谈主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com    (134)   北京懒猫基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及退换 等业务）    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    法定代表东谈主：陈雯    客服电话：010-85965200    公司网址：www.lanmao.com    (135)   北京增财基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及退换 等业务）    注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    法定代表东谈主：罗细安    客服电话：010-67000988    公司网址：http://www.zcvc.com.cn/    (136)   武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及转 换等业务）    注册地址：武汉市江汉区台北悉数 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区建筑通衢 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东谈主代表：陶捷                            第 55 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （二）登记机构 称号：华商基金料理有限公司 注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东谈主：苏金奎 电话：010-58573571 传真：010-58573580 辩论东谈主：董士伟 网址：www.hsfund.com （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 施行事务合伙东谈主：毛鞍宁 辩论电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：王珊珊、王蕊 辩论东谈主：王珊珊                     六、基金的召募                        第 56 页 共 160 页                         华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   华商双翼平衡混杂型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同的关连规矩召募，于 2015 年 5 月 27 日经中国证券 监督料理委员会《对于准予华商双翼平衡混杂型证券投资基金注册的批复》（证 监许可 20151046 号）文注册。自 2015 年 6 月 12 日起向全社会公开召募，截 止至 2015 年 6 月 12 日，本基金召募办事已奏凯结果。   本基金为混杂型证券投资基金，基金的运作形态为契约型绽放式，存续期为 不按时。                   七、基金合同的见效   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的联系规矩，本基金募采集果合适联系条件，本基金料理东谈主 2015 年 6 月 16 日向中国证监会办理罢了基金备案手续并已获书面阐明，基金合同自该日起稳健 见效。自基金合同见效之日起，本基金料理东谈主稳健源头料理本基金。   基金合同见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时申诉中给予表示； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会申诉并提议解 决有计划，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              八、基金份额的申购、赎回与退换   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金料理东谈主在 招募说明书或其他关连公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在料理东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场地或按销售机构提供的其他形态办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所及关连期货交往所的平日交往日的交往时期，但基金料理东谈主                      第 57 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交往商场、证券、期货交往所交往 时期变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相 应的颐养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。基金投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或 者退换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一开 放日该类基金份额申购、赎回或退换的价钱。   本基金的申购自基金合同见效日后不卓绝三个月源头办理。具体的申购源头 时期由基金料理东谈主于绽放申购前依照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上 公告。   本基金的赎回自基金合同见效日后不卓绝三个月源头办理。具体的赎回源头 时期由基金料理东谈主于绽放赎回前 2 个办事日在至少一种中国证监会指定的媒介 上公告。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计划的该类基金份 额净值为基准进行计划。 规矩赎回。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主 必须在新司法源头实施前依照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理形态 设领先级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，卓绝 1.00 元的部分不 设领先级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东谈主不受初次                  第 58 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点初次 申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，卓绝 1.00 元的部分不设领先级差限制；追加 申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，卓绝 1.00 元的部分不设领先级差限制； 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时， 余额部分基金份额必须一并赎回； 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等依次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体规矩请参见《招募说明书（更新）》或关连公告。 情况下，颐养上述申购金额和赎回份额的数目限制，颐养前基金料理东谈主必须依照 《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上公告； 该类基金份额净值，有用份额单元为份。上述计划结果均按四舍五入方法，保留 到一丝点后 2 位，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担； 该类基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述计划结果 均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此过错产生的收益或损失由基金财 产承担。   （五）申购和赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规矩的标准，在绽放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，                   第 59 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎复活效。投资东谈主赎回苦求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生开阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇交往所或交往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理经过期，赎回款 项顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。   基金料理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行颐养，基金料理东谈主必须在颐养前依照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒 介上公告。   基金料理东谈主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他形态查询苦求的阐明情况。若申购不得胜， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行颐养， 并提前公告。   （六）申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额申购领受前端收费模式，C 类基金份额不收取申购费 用。投资东谈主缴纳申购用度时，按单次申购金额领受比例或固定费率，投资东谈主在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔离别计划。本基金对通过基金料理东谈主的 直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施死别的 申购费率。   待业金客户包括世界社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年                  第 60 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金以及养老主义基金、个东谈主税收递延型生意养老保障、养老答理、专属生意养老 保障、生意待业金等级三撑持养老保障关连居品。如将来出现经监管部门招供的 新的待业金类型，基金料理东谈主可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申 购费率如下：             申购金额区间                 A 类申购费率                 M               M≥ 500 万                1000 元/笔   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的具体费率如下：             申购金额区间                 A 类申购费率                 M               M≥ 500 万                1000 元/笔   投资者采用红利自动再投资所转成相应类别的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于商场扩充、销售、注册登记等各项   用度，不列入基金资产。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主 承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但 少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期长于 用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递 减。具体费率如下：                       第 61 页 共 160 页                              华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）           持有基金份额期限（T）                  A 类赎回费率                T ＜ 7 日                     1.5%                T ≥ 2年                        0           持有基金份额期限（T）                  C 类赎回费率                T ＜ 7 日                     1.5%                T ≥ 30 日                      0   注： 1 年指 365 天。3 个月指 90 天，6 个月指 180 天，依此类推。 或收费形态，最新的申购费率、赎回费率或收费形态在招募说明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费形态如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收 费形态源头实施日前依照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 场情况开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关连监管部门要求履行必要 手续后，基金料理东谈主不错顺应调低销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的计划形态   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的计划形态如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.2％）=9,881.42 元   申购用度=10,000－9,881.42＝118.58 元   申购份额=9,881.42/1.050=9,410.88 份                           第 62 页 共 160 页                              华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.2％， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 9,410.88 份 A 类基金 份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东谈主采用申购 C 类基金份额，则申购份数的计划方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.050=47,619.05 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.050 元，则其可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。   （1）A 类基金份额   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必期为一年三个月， 对应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.050 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.050=10,500 元   赎回用度=10,500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为 10,473.75 元。   （2）C 类基金份额   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                          第 63 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必期为一年六个月， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.250=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为一年六个月，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计划基 金份额净值。   T 日 A/C 类基金份额净值= T 日（A/C）基金资产净值 / T 日（A/C）基金份 额总额。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后计划，均精准到 0.001 元，一丝点后 第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后计划，并在 T＋1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸计划或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基 金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 基金资产净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                         第 64 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相肃清 50%聚拢度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停投资 者的申购苦求时，基金料理东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可事前采用将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）开阔赎回的情形及处理形态                 第 65 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平日赎回标准施行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拔除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金发生开阔赎回，在单个基金份额持有东谈主卓绝上一绽放日基金总 份额 30%以上的赎回苦求情形下，基金料理东谈主不错缓期办理该基金份额持有东谈主的 赎回苦求。当办理缓期赎回时，基金料理东谈主对于其卓绝基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求，自动实施缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应 当按单个账户非自动缓期办理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此                 第 66 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 类推，直到全部赎回为止。缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回苦求将被拔除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   当发生上述开阔赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他形态在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确 再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金退换   基金料理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关连司法由基金料理东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关连机构。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户，或者 按照关连法律律例或国度有权机关要求的形态进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照关连法律律例或国度有权机关要求的形态进行处理。   剿袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈支配有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连汉典，对于合适条件的非交往过户苦求按基金登记机                  第 67 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。   （十五）按时定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计划，具体司法由基金料理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资计划最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律律例另有规矩的除外。   如关连法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务司法。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规矩或届时发布的关连公告。                九、基金的投资   （一）投资主义   本基金主要投资于固定收益类资产，在力图本金稳妥的基础上，顺应参与股 票投资，积极追求资产的长期安闲升值。   （二）投资范围   本基金投资于照章刊行或上市的股票、债券等金融器用及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用。具体包括：股票（包含中小板、创业板、存 托凭证过甚他照章刊行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、 企业（公司）债、次级债、可退换债券（含分离交往可转债）、央行单据、短期                  第 68 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可交换公司债券等）、资 产维持证券、债券回购、银行入款等固定收益类资产以及现款，以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关连规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-40%；债券资产占 基金资产的比例不低于 60%；其中每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交往保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等， 权证、股指期货过甚他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩执 行。   （三）投资策略   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行情状、国度财政和货币政 策、国度产业政策以及成本商场资金环境、证券商场走势的分析，瞻望宏不雅经济 的发展趋势，并据此评价将来一段时期债券商场、股票商场的相对收益率，主动 颐养债券、股票类资产在给定区间内的动态配置，以使基金在保持总体风险水平 相对安闲的基础上，优化投资组合。   在成本商场日益海外化的布景下，通过研判债券商场风险收益特征的海外化 趋势和国内宏不雅经济景气周期激发的债券收益率的变化趋势，采纳从上至下的策 略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格抑止风险的基础上获取稳健申诉的 原则。   （1）本基金领受主义久期料理法动作本基金债券类证券投资的中枢策略。 通过宏不雅经济分析平台把捏商场利率水平的运行态势，动作组合久期采用的主要 依据。   （2）勾通收益率弧线变化的瞻望，采纳期限结构配置策略，通过分析和情 景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。   （3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分                 第 69 页 共 160 页                             华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 接头不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置， 优化组合收益。    （4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配 比情状、信用等级情状、流动性目的等因素，采用风险收益配比最合理的个券作 为投资对象，并形成组合。本基金还将采纳积极主动的策略，针对商场订价诞妄 和回购套利契机等，在确定存在逾额收益的情况下，积极把捏商场契机。    （5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性料理，确保基金 资产的变现才能。    本基金的股票投资以从下到上的精选个股为主，领受定量和定性相勾通的方 式，投资以成长型股票为主。    （1）定量筛选：定量的方法主要通过对公司财务情状、盈利质地、成长能 力、估值水对等方面的玄虚评估，采用财务健康、成长性好的公司。 才能，主要检会目的为资产欠债率、资产盘活率、流动比率等； (ROE)、平均投资成本申诉率(ROIC)等； 境的变化，企业资产范围、盈利才能、商场占有率不息增长的才能，反应了企业 将来的发展远景。主要检会目的为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业 务利润增长率、每股收益增长率等； 值的上市公司，或是比拟企业动态市盈率等目的，采用现在估值水平彰着较低或 估值合理的以及将来预期估值较低的上市公司，主要检会目的为市盈率(P/E)、 市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。    （2）定性筛选：动作定量筛选的弱点补充，本基金还将通过基金司理和研 究员定性研究分析，采用具备投资后劲的个股，进一步补充和完善备选股票库。 率，对居品订价具有较强的影响力。                       第 70 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或多个方面具有竞争敌手在短时期内难以师法的显赫上风，从而大致获取超越行 业平均的盈利水忍让增长速率。 力高于行业平均水平，将来盈利具有可不息性。 计议机制，料理层对企业将来发展有着明确的标的和了了的念念路。   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相勾通的形态，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在股指期货投资中将以抑止风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交往所套期保值料理的联系 规矩施行。   在预判商场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不 变的情况下或者逐渐裁汰股票仓位后，在商场面对下落时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。   权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交往的 可退换公司债券等原因被迫获取权证，或者在进行套利交往、避险交往以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上，勾通股价波动率等参数，运用数目化期权定 价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交往、避险交往组合以及合同许可 投资比例范围内的价值显赫低估的权证品种。   资产维持证券投资策略：在抑止风险的前提下，本基金对资产维持证券从五 个方面玄虚订价，采用低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。   中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特色 是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。现在我国的中小企业私募债仍处于 起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的                  第 71 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目 前商场范围较小，商场参与者较少，单只债券的范围也较小，且有持有东谈主数上限 限制，因此债券的流动性较差，跟着我国信用债商场的发展，中小企业私募债的 范围将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流 动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种自身固有的风险点之 一。   本基金在对我国中小企业私募债商场发展动态详细追踪基础之上，依据寂然 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并施行相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的料理上，将使用愈加严格的风控标准，严格 限制单只债券持有比例的上限，领受更漫步化的投资组合，更短的组合到期期限 来抑止组合的信用风险和流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0-40%，债券 资产占基金资产的比例不低于 60%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的兼并权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得卓绝上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得卓绝                 第 72 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产维持证券的比例，不得卓绝 该资产维持证券范围的 10％；   （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产维持 证券，不得卓绝其各样资产维持证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （15）本基金投资股指期货，撤职以下中国证监会规矩的投资限制： 资产净值的 10%； 和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 的股票总市值的 20%； 计划）占基金资产的比例为 0～40%； 不得卓绝上一交往日股票资产的 20%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝本基金资产净值                   第 73 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%；   （17）本基金料理东谈主料理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司 可通达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的因素以致基金不合适前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金投资通达受限证券，基金料理东谈主应根据中国证监会关连规矩， 与基金托管东谈主在基金托管条约中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金料理东谈主应制定严格的投资决策经过和风险抑止轨制，留心流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；   （20）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并计划；   （23）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（21）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、基金范围变动、股权分置鼎新中支付对价等基金料理东谈主之外的因素以致 基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进 行颐养。法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起源头。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的                  第 74 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为钦慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、专揽证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行径；   （6）法律、律例和中国证监会规矩回绝的其他行径。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连限制。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质 抑止东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持 有东谈主利益优先的原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公谈合理价钱施行。关连交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予表示。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准是：中债玄虚全价（总值）指数收益率×60%+沪深   本基金为混杂型证券投资基金，但主如果以投资债券为主，通过新股申购和 股票二级商场投资等形态加多收益的完满收益居品，因此领受上述指数收益率作 为比拟基准。   领受该事迹比拟基准主要基于如下接头： 间商场和沪深交往所商场，具有凡俗的商场代表性，稳妥营为本基金的事迹比拟 基准。                 第 75 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 态的资产配置主义和风险收益特征。   如果今后上述基准指数罢手计划编制或更更称号，或法律律例发生变化，或 者有更泰斗的、更能为商场开阔接受的事迹比拟基准推出，或商场中出现更适用 于本基金的比拟基准指数，本基金不错在征得基金托管东谈主同意后报中国证监会备 案后变更事迹比拟基准，并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金是混杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益 居品。   （七）基金料理东谈主代表基金欺骗关连权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券 法》规矩的司帐师事务所就特定资产认定的关连事宜征询专科主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规矩。   （九）基金投资组合申诉                 第 76 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金按照《基金法》、                 《信息表示办法》及中国证监会的其他规矩中对于投 资组合申诉的要求表示基金的投资组合。       限制 2024 年 9 月 30 日，华商双翼平衡混杂型证券投资基金 A 类资产净值 为 48,359,012.11 元，C 类资产净值为 228,713.50 元，A 类份额净值为 1.614 元， C 类份额净值为 1.599 元，A 类累计份额净值为 1.614 元，C 类累计份额净值为 序号            技俩            金额（元）                  占基金总资产的比例（%）        其中：股票                   19,632,321.29                 38.57        其中：债券                   30,051,653.38                 59.05        资产维持证券                              -                     -        其中：买断式回购的买入返                                            -                     -        售金融资产        银行入款和结算备付金合        计 代码            行业类别          公允价值（元）                 占基金资产净值比例(%)  A     农、林、牧、渔业                                -                 -  B     采矿业                          806,505.00                1.66  C     制造业                       14,893,612.69               30.65        电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                             -                 -        供应业  E     建筑业                                     -                 -  F     批发和零卖业                                  -                 -  G     交通运输、仓储和邮政业                             -                 -  H     住宿和餐饮业                                  -                 -   I    信息传输、软件和信息本事服              3,932,203.60                8.09                         第 77 页 共 160 页                                  华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）          务业     J    金融业                                       -                    -  K       房地产业                                      -                    -  L       租借和商务服务业                                  -                    -  M       科学研究和本事服务业                                -                    -  N       水利、环境和全球设施料理业                             -                    -  O       住户服务、修理和其他服务业                             -                    -     P    种植                                        -                    -  Q       卫生和社会办事                                   -                    -  R       文化、体育和文娱业                                 -                    -     S    玄虚                                        -                    -          共计                            19,632,321.29                40.41         本基金本申诉期末未持有港股通股票。          细                                                                  占基金资产净 序号        股票代码         股票称号       数目（股） 公允价值（元）                                                                  值比例（％）                                                         占基金资产净值比例 序号              债券品种             公允价值（元）                                                            （％）          其中：政策性金融债                                  -                   -                               第 78 页 共 160 页                                华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                             占基金资产净值 序号     债券代码      债券称号       数目（张）         公允价值（元）                                                              比例（％）      资明细      本基金本申诉期末未持有资产维持证券。      本基金本申诉期末未持有贵金属投资。      本基金本申诉期末未持有权证投资。      本基金本申诉期内未投资股指期货。      本基金在股指期货投资中将以抑止风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交往所套期保值料理的联系 规矩施行。      在预判商场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不 变的情况下或者逐渐裁汰股票仓位后，在商场面对下落时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。                             第 79 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本申诉期内未投资国债期货。       根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 说明       本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案观测，且在本报 告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。       本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。 序号             称号                        金额（元） 序号          债券代码     债券称号       公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％）                         第 80 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第 81 页 共 160 页                                         华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）        本基金本申诉期末前十名股票中不存在通达受限的情况。        由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                     十、基金的事迹        基金料理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎长途的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                      华商双翼平衡混杂 A                                                        事迹比                                               事迹比                                     净值增长               较基准                          净值增                  较基准         阶段                          率标准差               收益率     ①－③      ②－④                          长率①                  收益率                                      ②                 标准差                                                ③                                                         ④ 基金成立日至 2015/12/31        5.20%       1.50%    -9.82%   1.14%   15.02%   0.36%                                      第 82 页 共 160 页                                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金成立日至 2024/09/30        61.40%    1.07%    1.28%    0.54%   60.12%    0.53%                                    华商双翼平衡混杂 C                                                      事迹比                                             事迹比                                    净值增长              较基准                          净值增                较基准         阶段                         率标准差              收益率     ①－③       ②－④                          长率①                收益率                                     ②                标准差                                              ③                                                       ④ 基金成立日至 2023/12/31        -16.61%   1.14%    -4.71%   0.34%   -11.90%   0.80% 基金成立日至 2024/09/30        -14.86%   1.39%    3.46%    0.41%   -18.32%   0.98%      注：①本章事迹按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料料理暂行规矩》 第四条的规矩列示。      ②本基金历任基金司理情况详见“三、基金料理东谈主”。 基准收益率变动的比拟                                    第 83 页 共 160 页                        华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：①本基金合同见效日为 2015 年 6 月 16 日。本基金从 2023 年 6 月 16 日起新增 C 类份额。   ②根据基金合同的规矩，自基金合同见效之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需合适基金合同要求。本基金在建仓期结果时，各项资产配置比例合适基金 合同联系投资比例的约定。                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。                     第 84 页 共 160 页                   华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金财产的复古和责罚   本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主复古。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往场地的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外表示基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，领受最近交往市价确定公允价值。 境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化等因素，颐养最近交往市价，确定公允价值。 本质交往价钱考证的估值本事，确定投资品种的公允价值。                第 85 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结算 价估值。 机构提供的关连数据。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 定。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分钦慕基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据联系法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东谈主对基金净值的计划结果对外给予公布。   （四）估值标准 作日闭市后，相应类别的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计划， 均精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日计划各样基金份额的基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （五）估值诞妄的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的依次确保基金资产估值                  第 86 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄职责方应及 时调解各方，实时进行篡改，因篡改估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担； 由于估值诞妄职责方未实时篡改已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估 值诞妄职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方一经积极调解，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职责方应付篡改的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到篡改。   （2）估值诞妄的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍应付估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄颐养领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的形态。                  第 87 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值诞妄的篡改向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计划出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的依次防守损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐明   各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计划，基金 托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交往结果后计划当日的各样基 金份额的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计划结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值                  第 88 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （九）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值诞妄处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采纳必要、适 当、合理的依次进行查验，然则未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值计划诞妄， 基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳 必要的依次摒除或松开由此酿成的影响。              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形态是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于 面值； 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别的每                 第 89 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形态等内容。   （五）收益分派有计划实在定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规矩在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时期 不得卓绝 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计划方法，依照《业务司法》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。                 十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金料理东谈主的料理费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）基金的销售服务费。   （4）基金份额持有东谈主大会用度。   （5）     《基金合同》见效后与基金关连的信息表示用度，但法律律例或中国证 监会另有规矩的除外。                   第 90 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）     《基金合同》见效后与基金关连的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （7）基金的证券、期货交往用度。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）基金的开户用度、账户钦慕用度。   （10）按照国度联系规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。料理费的计划 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商料理。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商料理。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                    第 91 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务。基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计 提。计划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商料理。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（10）项用度”，根据联系律例及相 应条约规矩，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失。   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》见效前的关连用度。   （4）其他根据关连法律律例及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的 技俩。   （二）基金料理费、基金托管费和销售服务费的颐养   基金料理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金料理费、基金托管费和销售服 务费，此项颐养不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须最迟于新 的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度                    第 92 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或关连公告。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面形态阐明。   （二）基金的年度审计 从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按规矩在指定媒介公告。                十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                   第 93 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》过甚他联系规矩。关连法律律例对于信息表示的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约 定的时期和形态查阅或者复制公开表示的信息汉典。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：                  第 94 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的秉性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金居品汉典概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金料理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的规矩编制、表示与 更新基金居品汉典概要。   基金合同见效后，基金招募说明书、基金居品汉典概要的信息发生首要变更 的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品汉典概要， 并登载在指定网站上，其中基金居品汉典概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金料理东谈主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品汉典概要。   基金阻隔运作后，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品汉典 概要。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产复古及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金                  第 95 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计划形态及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。 资产组合季度申诉）   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审 计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金不息运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组结伙产 情况过甚流动性风险分析等。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时申诉“影响投 资者决策的其他弱点信息”项下表示该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 申诉期内持有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金发生首要事件，联系信息表示义务东谈主应当按规矩编制临时申诉书，并                   第 96 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》阻隔、基金算帐。   （3）退换基金运作形态、基金合并。   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所。   （5）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更。   （6）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金料理东谈主的实 际抑止东谈主。   （8）基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动。   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十。   （10）基金料理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关连步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚。   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、 本质抑止东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外。   （14）基金收益分派事项。   （15）基金料理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 标准、计提形态和费率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五。                    第 97 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）本基金源头办理申购、赎回。   （18）本基金发生开阔赎回并缓期办理。   （19）本基金连气儿发生开阔赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求。   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）颐养本基金份额类别配置；   （24）基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄 清，并将联系情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   《基金合同》出现阻隔情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组 对基金财产进行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在 指定网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主义等。   基金料理东谈主应在基金招募说明书的显赫位置表示投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。                   第 98 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会 指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   基金料理东谈主在基金年报及中期申诉中表示其持有的资产维持证券总额、资产 维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产维持证券明细。基金管 理东谈主在基金季度申诉中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基 金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交往的股票施行。   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息表示事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息表示事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得泄露未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 表示内容与形态准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金算帐申诉等 公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家表示信息的报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、齐备、实时。                   第 99 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   为强化投资者保护，进步信息表示服务质地，基金料理东谈主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会关连规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒体表示信息，然则其他全球媒体不得早于指定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸基金信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金关连信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）出现基金料理东谈主觉得属于会导致基金料理东谈主不行出售或评估基金资产 的要紧事故的任何情况；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。               十七、侧袋机制                第 100 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   基金料理东谈主按照法律律例和基金合同约定，玄虚接头投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券法》规矩 的司帐师事务所就特定资产认定的关连事宜征询专科主见后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金料理东谈主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐明侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。对于当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购苦求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付 赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金料理东谈主在相 关公告中规矩。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20 个交往日内完成对主袋账户投                 第 101 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的估值与司帐核算   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定资产作 为一个合座，不行仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构在计划基金事迹关连目的时 仅接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计划基金事迹 关连目的时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主对侧袋账户单独配置账套，实行寂然核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的关连要求。   （四）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金料理东谈主 承担。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （六）基金的信息表示   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当暂停表示侧袋账户的各样基金份额净 值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按时申诉中表示申诉期内特定资 产处置进展情况，表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净                 第 102 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金料理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等弱点信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等弱点信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主 在每次处置变现后均应按照关连法律、律例要求实时发布临时公告。   （七）特定资产处置算帐   特定资产复原流动性后，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采纳将特定资产给予处置变现等形态，不管侧袋账户资产是否全部完成变现， 均应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘合适《证券法》 规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金料理东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计主见，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期间基金侧袋机制运行关连的司帐核算和 年报表示，施行顺应标准并发表审计主见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金算帐申诉的关连要 求，礼聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审 计主见。   三、本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡平直援用法律律例或监管司法的 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法                 第 103 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金料理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行顺应标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。               十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   基金风险表现为基金收益的波动，基金料理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。动作代理基金投资东谈主进行投资的器用，科学严谨的风险管 理对于基金投良友理得胜与否至关弱点。因此在基金料理过程中，对风险的识别、 评估和抑止应勾通基金投良友理的全过程。基金的风险按来源不错分为商场风 险、料理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资感情和交往轨制等各式因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质 券商场产生一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场价钱及利息收益的变动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   （3）信用风险   指基金在交往过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、 断绝支付到期本息，或者上市公司信息表示不信得过、不齐备，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。   （4）通货蔓延风险   由于通货蔓延率提高，基金的本质投资价值会因此裁汰。   （5）再投资风险               第 104 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将获取比往常少的收益率。   （6）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不行平日施行，导 致了基金资产损失的风险。   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教育、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技巧和料理本事等因素 影响基金收益水平。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金是混杂型基金，与此同期，本基金严格抑止流动性受限资产的投资比 例。   按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市 值共计不得卓绝基金资产净值的 15%，合座资产流动性情状细密，不错知足本基 金的日常运作需求。   （2）开阔赎回情形下的流动性风险料理依次   当基金出现开阔赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。当基金料理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求 时，按平日赎回标准施行。当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。   此外，连气儿 2 日以上(含本数)发生开阔赎回，如基金料理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得 卓绝 20 个办事日。   当基金发生开阔赎回，在单个基金份额持有东谈主卓绝上一绽放日基金总份额                第 105 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 苦求。当办理缓期赎回时，基金料理东谈主对于其卓绝基金总份额 30%以上部分的赎 回苦求，自动实施缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按 单个账户非自动缓期办理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额。   （3）实施备用的流动性风险料理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金的备用流动性风险料理器用包括缓期办理开阔赎回苦求、暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。   缓期办理开阔赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器用的情 形、标准见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与退换”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形” 和“（十）开阔赎回的情形及处理形态”的相 关规矩。若本基金缓期办理开阔赎回苦求，投资者被缓期办理的基金份额将面对 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回 苦求，投资者将面对无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款到账时期将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于不息持有期少于 7 日的投资者，费率为 财产。短期赎回费将加多不息持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得 赎回款项酿成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主协商阐明后，将暂停基金估值，并采纳减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的依次。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的各样基金份额净值信息；另一方面基金将减速支 付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回苦求。减速支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠                  第 106 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价特别复杂，不顺应的估值有可能使基金资产面对损失风 险。 股指期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东谈主出现背信，或在交往过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质地 裁汰导致价钱下降等，可能酿成基金财产损失。此外，受商场范围及交往活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东谈主投资者需要知足一定条件才可参与科创板股票投 资，科创板股票流动性可能弱于其他商场板块，若机构投资者对科创板股票形成 一致性预期，存在股票无法成交的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资聚拢的风险   因科创板上市企业均为科技立异成长型，其生意模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为一样，基本难以通过漫步投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （4）商场风险   科创板股票聚拢来悛改一代信息本事、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本事和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，合座                  第 107 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资难度加大，科创板股票商场风险加大。   科创板股票竞价交往配置较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当存眷可能产生的股价波动的风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技立异企业，在企业计议及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票关连性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、范围、节律等对持商场化导向，询价、订价、配售等 技艺由机构投资者主导。科创板新股刊行全部领受询价订价形态，询价对象限制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法平直参与刊行订价。同期， 因科创板企业开阔具有本事新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，商场 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新本事产业扶助力度及可爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济局势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制关连的独到风险，包括存托凭证持有东谈主与境外 基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在不息信息表示监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。                 第 108 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为偏债混杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 商场环境或料理东谈主对商场地处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风 险。因此，本基金合座表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金对持价值和 长期投资理念，可爱股票投资风险的留心，然则基于投资范围的规矩，本基金无 法完全肃清股票商场和债券商场的下落风险。同期，本基金可能因不息范围较小 而被合并导致基金阻隔的风险。   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示各 类基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，基金份额持有东谈主可能面对无法 实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东谈主将按照基金份额持 有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等形态，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 额持有东谈主可能因此面对损失。   （1）本事风险   计划机、通信系统、交往网罗等本事保障系统或信息网罗维持出现荒谬情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按平日时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按平日时限浮现产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融商场危险、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管 理东谈主自身平直抑止才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受 损。   （二）声明 须自行承担投资风险。                  第 109 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 然则，本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不行保证其收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以敦朴信用、长途尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预 示其将来事迹表现。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在作念 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。          十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后按规矩在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，并在履行关连标准后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的                   第 110 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律主见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东谈支配有的 相应类别的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 111 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容摘要   一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或本基金合同另有约定外，兼并类别内每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）致密阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；                  第 112 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要依次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                第 113 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、退换和非交往过户的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎长途的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议形态料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂然，对所料理的不同基金离别 料理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的依次使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息表示                  第 114 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及申诉义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩时期发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》规矩的时期和形态，随时查阅到与基金联系的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的复古、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在                第 115 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 复古基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要依次保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、长途尽责的原则持有并安全复古基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金离别配置账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财                  第 116 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）复古由基金料理东谈主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前给予隐讳，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主计划的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说 明基金料理东谈主在各弱点方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金料理东谈主有未施行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了顺应的依次；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连汉典 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的复古、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；                第 117 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈支配有的兼并类别内每一基金份额领有对等的投票 权。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作形态；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。                  第 118 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东谈主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内，对基金份额持有东谈主利益无 本色性不利影响的前提下，颐养本基金的申购费率、赎回费率，调低销售服务费 率，颐养收费形态、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金料理东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内颐养联系认 购、申购、赎回、退换、非交往过户、转托管等业务司法；   （7）在法律律例规矩的范围内且在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形态 金料理东谈主召集； 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。                  第 119 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告形态 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决形态；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点;   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信形态、奉求的公证机关过甚联 系形态和辩论东谈主、书面表决主见寄交的截止时期和收取形态。                 第 120 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形态   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形态或通信开会形态及法律律例、中国 证监会允许的其他形态召开，会议的召开形态由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释合适法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈支配有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式或大会公告载明的其他形态在表决限制日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形态或大会公告载明的其他形态进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形态视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关连辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的形态收取基金份额持有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金                 第 121 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 料理东谈主经文告不参加收取书面表决主见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的奉求东谈支配有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释符 正当律律例、      《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记录相符； 或其他形态召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形态 进行表决，具体形态由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他形态，具体形态在会议文告中列明。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈支配有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                  第 122 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的形态下，首先由大会支配东谈主按照下列第（七）条文定标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会支配东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会支配东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 支配大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表支配；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能支配大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的支配东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或支配 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和辩论形态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权，兼并类别内每一基金份额 享有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形态通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作形态、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并，以特别决议 通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名形态进行投票表决。   采纳通信形态进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交 合适会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头                  第 123 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合适会议文告规矩的书面表决主见视为有用表决，表决主见模糊不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的支配 东谈主应当在会议源头后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的支配东谈主应当在会议源头 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会支配东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议支配东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会支配东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会                第 124 页 共 160 页                          华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按规矩在指定媒介上公告。如果领受 通信形态进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的支配 东谈主；                      第 125 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的兼并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金收益分派原则、施行形态   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形态是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于                  第 126 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 面值； 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形态等内容。   （五）收益分派有计划实在定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规矩在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时期 不得卓绝 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计划方法，依照《业务司法》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付形态与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关连的信息表示用度，但法律律例或中国证监 会另有规矩的除外；                  第 127 页 共 160 页                        华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付形态   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。料理费的计划 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商料理。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商料理。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                    第 128 页 共 160 页                        华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务。基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计 提。计划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商料理。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系律例及相应条约 规矩，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执                    第 129 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行。   （六）基金料理费、基金托管费和销售服务费的颐养   基金料理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金料理费和基金托管费和销售 服务费，此项颐养不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须最迟于 新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   本基金主要投资于固定收益类资产，在力图本金稳妥的基础上，顺应参与股 票投资，积极追求资产的长期安闲升值。   （二）投资范围   本基金投资于照章刊行或上市的股票、债券等金融器用及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用。具体包括：股票（包含中小板、创业板、存 托凭证过甚他照章刊行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、 企业（公司）债、次级债、可退换债券（含分离交往可转债）、央行单据、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可交换公司债券等）、资 产维持证券、债券回购、银行入款等固定收益类资产以及现款，以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关连规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-40%；债券资产占 基金资产的比例不低于 60%；其中每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交往保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等， 权证、股指期货过甚他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩执 行。   （三）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0-40%，债券                第 130 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产占基金资产的比例不低于 60%。   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的兼并权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得卓绝上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产维持证券的比例，不得卓绝 该资产维持证券范围的 10％；   （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产维持 证券，不得卓绝其各样资产维持证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （15）本基金投资股指期货，撤职以下中国证监会规矩的投资限制：                   第 131 页 共 160 页                       华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产净值的 10%； 和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 的股票总市值的 20%； 计划）占基金资产的比例为 0～40%； 不得卓绝上一交往日股票资产的 20%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝本基金资产净值 的 10%；   （17）本基金料理东谈主料理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司 可通达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的因素以致基金不合适前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金投资通达受限证券，基金料理东谈主应根据中国证监会关连规矩， 与基金托管东谈主在基金托管条约中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金料理东谈主应制定严格的投资决策经过和风险抑止轨制，留心流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；   （20）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范                 第 132 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 围保持一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并计划；   （23）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（21）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、基金范围变动、股权分置鼎新中支付对价等基金料理东谈主之外的因素以致 基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进 行颐养。法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开 始。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为钦慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、专揽证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行径；   （6）法律、律例和中国证监会规矩回绝的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质 抑止东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持 有东谈主利益优先的原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公谈合理价钱施行。关连交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予表示。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上                  第 133 页 共 160 页                   华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连限制。   六、基金资产净值的计划方法和公告形态   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，领受最近交往市价确定公允价值。 境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化等因素，颐养最近交往市价，确定公允价值。 本质交往价钱考证的估值本事，确定投资品种的公允价值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结算 价估值。 机构提供的关连数据。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 定。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分钦慕基金份额持有东谈主利益时，应立即文告               第 134 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据联系法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东谈主对基金净值的计划结果对外给予公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同消灭和阻隔的事由、标准以及基金财产算帐形态   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议见效后按规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，并在履行关连标准后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的算帐                  第 135 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律主见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东谈支配有的 相应类别的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小                  第 136 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议料理形态   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能料理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东谈主具有敛迹力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、长途、尽责 地履行基金合同规矩的义务，钦慕基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形态   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。               二十一、基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：华商基金料理有限公司   注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层   办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层   邮政编码：100035   法定代表东谈主：苏金奎   成立日历：2005 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：壹亿元整   存续期间：不息计议   计议范围：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务                      第 137 页 共 160 页                           华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金托管东谈主   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不息计议   计议范围：收受公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供复古箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用 标准的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用关连本事系统，对基金本质投资是否合适《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要包括照章刊行或上市的股票、债券等金融器用及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。具体包括：股票（包含中小板、 创业板、存托凭证过甚他照章刊行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国 债、金融债、企业（公司）债、次级债、可退换债券（含分离交往可转债）、央 行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可交换公司 债券等）、资产维持证券、债券回购、银行入款等固定收益类资产以及现款，以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的                      第 138 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关连规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0-40%；债券资产占基金资产的比例不 低于 60%；其中每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 货过甚他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩施行。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 产占基金资产的比例不低于 60%； 持现款或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％，但基金托管东谈主的监督义务仅限于由其托管的基金料理东谈主料理的基金； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产维持证券范围的 10％；                  第 139 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券，不得卓绝其各样资产维持证券共计范围的 10％，但基金托管东谈主的监督义务 仅限于由其托管的基金料理东谈主料理的基金； 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；   （1）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值不得卓绝基 金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （3）本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持 有的股票总市值的 20%；   本基金料理东谈主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、形态与时限向交往 所申诉所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计划）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定，即占基金资产的比例 为 0～40%；   （5）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一交往日股票资产的 20%； 的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司可                  第 140 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%；但基金托管东谈主的监督义务仅 限于由其托管的基金料理东谈主料理的投资组合； 因素以致基金不合适前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 的 15%；本基金持有的兼并通达受限证券，其公允价值不得卓绝本基金资产净值 的 10 %； 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交往的股票合并计划；    如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。    除上述第 2、12、18、21 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。    基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 源头。    （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托                  第 141 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管条约第十五条第九款基金投资回绝步履通过过后监督形态进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本质 抑止东谈主或者与其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先的原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱施行。关连交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例履行信息表示义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律律例及行业标准的、经把稳采用的、本基金适用的银行间债 券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算形态。基金料理东谈主应 严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采用交往敌手。基金托管东谈主监督 基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金料理 东谈主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算形态进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交往敌手名单及结算 形态的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个办事日内与 基金托管东谈主协商料理。   基金料理东谈主负责对交往敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交往司法进行 交往，并负责料理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担背信职责过甚他关连法律职责的，基金料理东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关连交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主没 有按照事前约定的交往敌手或交往形态进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金 料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主投资通达受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资通达受限证券，应事前根据中国证监会关连规矩，明确基金                第 142 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资通达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑止轨制，留心流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否战胜相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包 括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通达受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交往所或世界银行间 债券商场交往的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责 关连办事的落实和调解，并确保基金托管东谈主大致平日查询。因基金料理东谈主原因产 生的通达受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全复古本基金资产的责 任与损失，及因通达受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何体式的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要料理的基金投 资比例限制失调、基金流动性坚苦以及关连损失的应付料理依次，以及联系荒谬 情况的处置。基金料理东谈主应在初次投资通达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采纳积极有用的依次，在合理的时期内有用料理基金运作的流动性问题。如因基 金开阔赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金料理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金料理东谈主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金料理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遇到的损失。                 第 143 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主提交联系书面汉典，并保证向基金托管东谈主提供的联系汉典信得过、准确、 齐备。联系汉典如有颐养，基金料理东谈主应实时提供颐养后的汉典。上述书面汉典 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行汉典。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司订立的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金联系投资通达受限证券比举例违犯联系限制规矩，在合理期限内未能 进行实时颐养，基金料理东谈主应按规矩编制临时申诉书，给予公告。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律律例战胜情况。   （2）在基金投资通达受限证券料理办事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的施行情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金料理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经过、风险抑止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以留心信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行过后监督， 如发现荒谬情况，应实时以书面体式文告基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金料理东谈主原因导致基金出现损失以致 基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的损 失。                第 144 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对各样 基金份额的基金资产净值计划、各样基金份额的基金份额净值计划、应收资金到 账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息表示、基金宣传推介材 料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导 等形态文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金料理东谈主收到书面文告后应不才一办事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主 应在规矩时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督申诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据汉典和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往标准一经见效的指示违犯法 律、行政律例和其他联系规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基 金料理东谈主，由此酿成的损失由基金料理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要非法步履，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东谈主 无正派事理，断绝、遏抑对方根据本托管条约规矩欺骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向符 合《证券法》规矩的司帐师事务所就特定资产认定的关连事宜征询专科主见后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大               第 145 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会审议。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全复古基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东谈主计划的各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金料理东谈主指示办理算帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未施行或无故延伸施行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他联系规矩时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金 料理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩时期内复兴基金料理 东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、遏抑对方根据本条约规矩欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的复古   （一）基金财产复古的原则 户。 整与寂然。                  第 146 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况两边可另行协商料理。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走时用、 责罚、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户钦慕费 等用度）。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金料理东谈主采纳依次进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 职责。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系规矩后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，礼聘具有证券关连业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出 具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 东谈主按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 复古和使用。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。                 第 147 页 共 160 页                   华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个办事日由基 金托管东谈主从本基金银行入款账户中平直扣收；若因基金银行入款余额不及导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东谈主顺延至次月第七个办事日进行扣收；证券账 户开立后连气儿六个月内，因本基金银行入款余额不息不及导致证券账户开户费无 法扣收的，基金料理东谈主有义务先行支付基金托管东谈主垫付的开户用度。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主算帐办事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩施行。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》见效后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入世界银 行间同行拆借商场的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系规矩，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立世界银行间债券商场债券回购主 条约。               第 148 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）其他账户的开立和料理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用， 由基金料理东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系司法使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的复古   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的复古库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有 限公司或单据营业中心的代复古库，复古凭证由基金托管东谈支配有。什物证券、银 行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有用抑止的资产不承担复古责 任。   （八）与基金财产联系的首要合同的复古   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件离别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 复古。除本条约另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的 原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时以加密形态将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。首要合同的复古期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值计划与复核   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时期及标准                 第 149 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 各样基金份额的基金份额净值，下同）是按照每个办事日闭市后，相应类别的基 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，均精准到 0.001 元，一丝点 后第四位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日计划各样基金份额的基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金料理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，领受市价确定公允 价值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，领受最近交往市价确定公允价值。   （2）对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近交往日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及首要变化等因素，颐养最近交往市价，确定公允价值。   （3）当投资品种不存在活跃商场，领受商场参与者开阔认同，或被以往市 场本质交往价钱考证的估值本事，确定投资品种的公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结 算价估值。   （5）在不回击上述公允价值确定原则的前提下，本基金不错领受第三方估 值机构提供的关连数据。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。                 第 150 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）如有充足事理觉得按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）存在关连法律律例以及监管部门有关连范例且适用于本基金的，从其 规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分钦慕基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据联系法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东谈主对基金净值的计划结果对外给予公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的误 差不动作基金份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理形态 该类基金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即给予纠 正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的依次防守损失进一步扩大；诞妄偏差达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告；当发生 净值计划诞妄时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损 失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿。 偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经阐明后 按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建                 第 151 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （2）若基金料理东谈主计划的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公 告，而且基金托管东谈主未对计划过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份 额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基 金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管 东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的计划结果，天然多 次再行计划和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样基金份额净值 的情形，以基金料理东谈主的计划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）由于基金料理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计划诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金料理东谈主负责赔付。 变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采纳必要、适 当、合理的依次进行查验，然则未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值计划诞妄， 基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳 必要的依次摒除由此酿成的影响。 以基金料理东谈主计划结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 投资东谈主的利益，已决定延伸估值；如果出现基金料理东谈主觉得属于要紧事故的任何                 第 152 页 共 160 页                    华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况，导致基金料理东谈主不行出售或评估基金资产时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门规矩的司帐轨制施行。   （七）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金料理东谈主独随即 配置、记录和复古本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计划和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度申诉的编制；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期申诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉 的编制。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过审计。《基金合同》见效不及两 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核                第 153 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度联系规矩为准。   基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关连报表及申诉。   （九）基金料理东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与复古   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和复古，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应离别复古基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不行妥善复古，则按关连律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金料理东谈主应将联系汉典送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所复古的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜隐讳义务，法律律例另有规矩或监管机关另有要求的除外。   七、争议料理形态   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入料理，协商、 长入不行料理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 针织、长途、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，钦慕基金份额 持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更和阻隔   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会                  第 154 页 共 160 页                     华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 备案。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律主见书；   （6）将算帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                 第 155 页 共 160 页                      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东谈支配有的 相应类别的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和代销机构提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）汉典发送 东谈主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询形态，快速获取交往信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主以电子邮件、微信、APP 等体式按时或不 按时发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东谈主基金账户导致基金料理东谈主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上交往、微信、APP）业务   本基金料理东谈主已开通个东谈主投资者直销电子交往业务。个东谈主投资者通过基金管 理东谈主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成形态修改、账户 汉典修改、交往密码修改、交往明细查询和账户汉典查询等各样业务。   （三）红利再投资                  第 156 页 共 160 页                               华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错采用将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）按时定额投资   本基金料理东谈主为基金投资东谈主提供普通按时定额投资计划和网上直销智能定 投服务，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额。按时定额投资计 划的联系司法另行公告。   （五）在线客服   基金料理东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线交流征询与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金料理东谈主通过手机短信、Email、微信、APP 等形态为定制客户提供信 息服务，内容包括：交往阐明、基金净值、最新址品及公司公告、诞辰道喜等信 息。   （七）资讯服务      投资东谈主如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金料理东谈主客户服务中心电话或登录基金料理东谈主网站。   电话热线：4007008880，010－58573300   传真：010-58573737   公司网址：www.hsfund.com   网上交往：https://trade.hsfund.com   电子信箱：services@hsfund.com   微信公众号、APP 客户端：华商基金   （八）客户投诉和建议受理服务   投资者不错通过基金料理东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建 议。                           第 157 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    二十三、其他应表示事项      自本基金上一次表示招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金料理东谈主的联系更新公告： 序号          公告事项                   法定表示形态    法定表示日历      华商双翼平衡混杂型证券投资基金招      公司网站、中国证监会基金电子      募说明书（更新）                   表示网站      华商双翼平衡混杂型证券投资基金（华                            公司网站、中国证监会基金电子                                 表示网站      料概要（更新）      华商双翼平衡混杂型证券投资基金（华                            公司网站、中国证监会基金电子                                 表示网站      料概要（更新）      华商双翼平衡混杂型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证      年第四季度申诉辅导性公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于阻隔与北      公司网站、中国证监会基金电子      作关系的公告                 券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于旗下部分      公司网站、中国证监会基金电子      司申购费率优惠行径的公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于旗下部分      公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行径的公告              券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于旗下部分      公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行径的公告              券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于旗下部分                            公司网站、中国证监会基金电子      基金参加深圳市前海排排网基金销售      有限职责公司申购费率优惠行径的公                             券报、证券时报、证券日报      告      华商双翼平衡混杂型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证      年年度申诉辅导性公告             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于颐养旗下      基金按时定额投资起初金额的公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于颐养旗下      基金最低退换份额限制的公告                             券报、证券时报、证券日报                       第 158 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      华商双翼平衡混杂型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证      年第一季度申诉辅导性公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于暂停浙江      公司网站、中国证监会基金电子      基金关连销售业务的公告            券报、证券时报、证券日报      华商双翼平衡混杂型证券投资基金（华                            公司网站、中国证监会基金电子                                 表示网站      料概要（更新）      华商双翼平衡混杂型证券投资基金（华                            公司网站、中国证监会基金电子                                 表示网站      料概要（更新）                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于董事变更      的公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于董事长变      更的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于暂停海银      公司网站、中国证监会基金电子      销售业务的公告                券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于变更高档      料理东谈主员的公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于变更高档      料理东谈主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商双翼平衡混杂型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证      年第二季度申诉辅导性公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于阻隔与喜      公司网站、中国证监会基金电子      系的公告                   券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于变更高档      料理东谈主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商双翼平衡混杂型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证      年中期申诉辅导性公告             券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于旗下基金      公司网站、中国证监会基金电子      改聘司帐师事务所的公告           表示网站、上海证券报、中国证                       第 159 页 共 160 页                            华商双翼平衡混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证      年第三季度申诉辅导性公告           券报、证券时报、证券日报      华商双翼平衡混杂型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子                二十四、招募说明书存放及查阅形态      本招募说明书公布后，置备于基金料理东谈主的住所，供公众查阅、复制。      基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十五、备查文献      （一） 中国证监会注册华商双翼平衡混杂型证券投资基金召募的文献。      （二） 《华商双翼平衡混杂型证券投资基金基金合同》。      （三） 《华商双翼平衡混杂型证券投资基金托管条约》。      （四） 法律主见书。      （五） 基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照。      （六） 基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照。      （七） 中国证监会要求的其他文献。                                         华商基金料理有限公司                       第 160 页 共 160 页

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